【说法】003国际投资法的渊源是什么？

2024年05月17日

　　昨天介绍了际法的渊源，今天我们介绍际投资法的渊源。之所以先选择际投资法介绍，一方面是因为我本人对际投资法比较感兴趣；另一方面是因为际投资法是际经济法最重要的领域之一，它处理的是一投资者在另一投资的法律问题，在际经贸往具有较强的实践性和常用性。本文的内容主要是对Krista Nadakavukaren Schefer教授著作International Investment Law Text, Cases and Materials第3573页相关内容的概述，特此说明。

　　际投资法的最重要的渊源之一是双边投资条约Bilateral Investment Treaty, BIT。它是两个家之间签订的。在具体的投资活动，投资者所属的家叫作母home state，投资者所投资的家叫作道host state。世界上最早的BIT是1959年德和巴基斯坦签订的；此后，BIT的数量不断增加，目前世界上有超过2500个有效的BIT，学者们认为BIT的发展已经到了第三代。

　　不同的BIT是不同家签订的，其内容自然不同；但是，由于BIT已经是较为普遍的投资协议，因此其通常包含一些特定的内容。例如，BIT们通常包括序言preamble定义definitions适用范围scope市场准入market access投资保护标准protection standards投资保护例外exceptions纠纷解决dispute settlement最后条款final provisions等部分。例如，例如，在适用范围部分，通常而言，BIT生效前已经在道存在的投资活动是受到BIT保护的，而只有在BIT生效后的道政府的行为才受到BIT的约束。又如，在投资保护标准部分，通常包括完全保护非武断非歧视民待遇和最惠待遇公公正待遇fair and equitable treatment, FET仅在给予补偿时方可征收等内容。

　　除了双百年投资条约以外，还有很多诸边plurilateral投资条约，它们又可以分为两类一是处理某一特定行业投资法律问题的部门性行业性条约；二是某一特定地理范围内的家缔结的区域性条约。前者例如1991年由俄罗斯欧盟家欧和亚家的于荷兰海牙订立的能源宪章条约Energy Charter Treaty, ECT；后者例如1994年生效的由美加拿大墨西哥签署的北美自由贸易协定The North American Free Trade Agreement, NAFTA2018年底生效的由日本加拿大澳大利亚新西兰马西亚新加坡越南文莱墨西哥智利以及秘鲁等11个家签署的全面与进步跨太洋伙伴关系协定Comprehensive and Progressive Agreement for TransPacific Partnership, CPTPP等。

　　目前，还没有全球范围内的多边multilateral际投资法条约。历史上最的一次构建多边投资保护规则的尝试是1995年至1998年在经合组织Organization for Economic Cooperation and Development成员之间进行的关于多边投资协定Multilateral Agreement on Investment, MAI的协商。MAI意在建立一套新的普遍的投资法，赋予公司无条件在世界各地从事金融业的权利，以及公司起诉政府的权利。由于MAI引起了民间社会团体和发展家的广泛批评，例如该协议可能会使外投资者难以监管，因此1998年在法等经合组织成员的协商下，建立MAI的尝试被终止。

　　在际投资法，除了上述的双边和诸边条约是主要的法律渊源之外，还存在很多其他重要的法律渊源，例如惯法家责任一般法律原则合同强行法学者学说司法案例等。

　　在惯法方面，维也纳条约法公约Vienna Convention on the Law of Treaties, VCLT第31条至第33条规定了条约的解释，这些内容一般认为已经构成了惯际法。也就是说，即使某一际投资条约的缔约未批准VCLT，它们也受到VCLT第31至第33条的约束，该际投资条约的解释也适用这些规则。例如，维也纳条约法公约第31条的原文如下

　　1. A treaty shall be interpreted in good faith in accordance with the ordinary meaning to be given to the terms of the treaty in their context and in the light of its object and purpose.

　　2. The context for the purpose of the interpretation of a treaty shall comprise, in addition to the text, including its preamble and annexes

　　a Any agreement relating to the treaty which was made between all the parties in connexion with the conclusion of the treaty;

　　b Any instrument which was made by one or more parties in connexion with the conclusion of the treaty and accepted by the other parties as an instrument related to the treaty.

　　3. There shall be taken into account, together with the context

　　a Any subsequent agreement between the parties regarding the interpretation of the treaty or the application of its provisions;

　　b Any subsequent practice in the application of the treaty which establishes the agreement of the parties regarding its interpretation;

　　c Any relevant rules of international law applicable in the relations between the parties.

　　2001年由际法委员会International Law Commission, ILC通过的家对际不法行为的责任条款草案Draft Articles on the Responsibility of States for Internationally Wrongful Acts, ARSIWA关于家责任的规则，一般也被认为是惯际法规则。例如，关于如何判断某一行为是否是家行为，从而需要承担际责任时，际仲裁庭一般都采取了结构方法与功能方法相结合的判断方法，前者即看行为主体是否在家结构上属于一的行政立法和司法机构，后者即看某个行为主体是否被家赋予了行使政府权威的功能，而这些内容都体现在ARSIWA的相关规则。又如，根据ARSIWA的规定，一就其不法行为承担际责任的方式包括继续履行义to continue to abide by its obligations停止不法行为to stop acting wrongfully对损害提供充分赔偿to make full reparation for the injury caused等方式，而对损害提供充分赔偿又包括了恢复原状restitution补偿compensation抵偿satisfaction的方式，这些规则都可能作为惯际法规则，在际投资争端被仲裁庭或法适用。

　　一般法律原则作为际法的渊源之一，同时也是际投资法的渊源。例如，在1984年ICSID的Amco v. Indonesia案的裁决书，第267段指出完全赔偿原则是一项一般法律原则

　　Thus, the full compensation of prejudice, by awarding to the injured party the damnum emergens and the lucrum cessans is a principle common to the main systems of municipal law, and therefore, a general principle of law which may be considered as a source of international law.

　　合同和强行法也可能是际投资法的渊源。区别于家与家之间签署的际投资条约，合同contract是指直接由投资者和道签署的协议。它的历史形态包括了特许concessions品分享协议production sharing agreements许可licenses服合同service contracts建设运营所有合同Build, operate and own, BOO建设运营转让合同Build, operate and transfer, BOT等。对于强行法而言，投资仲裁庭还未在任何案件加以讨论。但是，如果一个际投资条约的规则与强行法抵触，那么仲裁庭很可能会认定是无效的。

　　最后，学者们的著作和其他仲裁庭的裁决，都可能构成一个际投资仲裁庭所参考的法律渊源。学者的学说和著作不具有法律效力，不是正式的际投资法渊源，这点很好理解。但是其他仲裁庭的裁决，对于一个仲裁庭而言是否具有拘束力？对这个问题，通说的观点是，际投资法不承认先例规则英文即precedent或stare decisis。但是，仲裁庭的裁决可能还是具有一定的参考价值的。

　　孙鹏程

　　2021年8月3日

　　参考文献

　　1. Krista Nadakavukaren Schefer, International Investment Law Text, Cases and Materials, Third Edition, Edward Elgar Publishing, 2020.

　　2. Energy Charter Treaty, in Wikipedia,

　　3. Vienna Convention on the Law of Treaties, 23 May 1969.

　　4. Responsibility of States for Internationally Wrongful Acts, 2001.

　　本文著作权由作者孙鹏程所有，如引用或转载须获作者同意

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